关键资源依据自身行为准则及人权基本方针，制定本《关键资源采购指南》（以下简称 “指南”），旨在以 “全供应链可持续” 为核心，覆盖矿产采购全生命周期的合规、人权、环境、社会责任与协同发展要求。我们将本指南与业务合作伙伴共享，推动全供应链落实可持续发展举措 —— 不仅要求所有业务合作伙伴严格执行本指南，亦倡导其引导自身供应商同步践行。关键资源致力于维护并深化与业务合作伙伴的相互理解与信任，以真正的合作伙伴身份携手共进，共建负责任的矿产供应链生态。

1. 合规经营

1.1 遵守适用法律法规

我们严格遵守业务所在国家及地区的所有相关法律法规与社会规范（含矿产开采、冶炼、贸易等专项法规），在国际业务中亦尊重各类条约、协议及其他国际规则（如《联合国反腐败公约》《负责任矿产倡议（RMI）框架》）。我们通过制定并实施专项政策、管理制度、行为准则及开展常态化合规培训，构建覆盖 “矿产采购 - 生产 - 销售” 全链条的合规管理体系，确保合规要求全面落地。

1.2 个人及机密信息管理

我们妥善管理并严格保护业务相关方（含供应商、客户、员工、矿山社区居民等）的所有个人信息，以及通过业务往来获取的矿产溯源数据、技术参数、商业计划等机密信息，通过加密存储、权限管控、定期审计等措施，严防信息泄露、滥用或篡改。

1.3 网络安全保障

我们部署 “边界防护 - 终端管理 - 数据加密 - 应急响应” 一体化的网络安全防护体系，对矿产溯源系统、供应链管理系统、财务系统等核心业务系统进行精细化管理，定期开展漏洞扫描与渗透测试，防范网络攻击、数据窃取等风险，避免给公司及相关方造成损失。

1.4 坚决抵制腐败

我们绝不向政府官员、公职人员、矿山管理方或商业伙伴实施贿赂（含现金、礼品、宴请等变相利益输送），禁止员工在供应商选择、合同执行中谋取私利；建立 “腐败风险防控清单”，对矿产采购招标、矿权合作等关键环节实施双人复核，维护公平公正的商业环境。

1.5 拒绝有组织犯罪关联

我们坚决拒绝与危害社会秩序及安全的犯罪个人或团体（如非法采矿团伙、走私组织）产生任何业务关联，对 “无开采许可证的矿产”“来源不明的冶炼产品” 一概不采购，对非法或不合理要求（如强迫采购特定矿产）予以明确拒绝并留存证据。

1.6 维护公平竞争

我们遵守业务所在国家及地区关于公平竞争的全部法律法规，不从事私人垄断、不正当竞争限制（如卡特尔、围标、价格联盟）、不公平交易行为或滥用市场优势地位等活动。在供应商选择中，以 “经济合理性 + 可持续性” 为双重基础，综合考量供应商的质量管理能力、技术水平、价格、交货期、供应稳定性，以及企业社会责任（CSR）履行情况。

1.7 知识产权（IP）保护

我们采取专利申请、商标注册、商业秘密保护等措施，保护自身在矿产勘探技术、冶炼工艺、溯源系统开发等领域的知识产权；同时充分尊重他人合法拥有的知识产权（如矿山开采专利、环保设备技术），绝不非法获取、使用或侵犯他人知识产权，在合作前明确知识产权归属与使用范围。

1.8 严格质量保证

我们遵守矿产及金属产品质量相关的所有适用法律法规（如中国《锑及三氧化二锑》GB/T 1599-2018、欧盟 REACH 法规），同时满足客户对纯度、杂质含量、粒径等个性化要求；建立 “原料入厂检测 - 生产过程监控 - 成品出厂核验” 三级质量管理体系，引入第三方检测机构（如 SGS、谱尼测试）定期抽检，确保产品质量稳定达标。

2. 尊重人权

关键资源致力于落实自身人权基本方针，将人权保护贯穿供应链各环节，具体要求如下：

2.1 禁止使用童工

为保障儿童的发展权与受教育权，我们不雇用未达到业务所在国家及地区法律法规规定最低工作年龄的儿童（如中国 16 周岁、非洲多数国家 15 周岁）；要求上游矿山、冶炼厂建立员工年龄核查机制，留存身份证复印件或出生证明，杜绝 “虚报年龄”“童工替代成人劳动” 等情况。

2.2 禁止强迫劳动

我们绝不使用通过强迫劳动、人口贩运、债务束缚或 “现代奴隶制” 等非人道手段获取的劳动力，不参与任何助长此类行为的商业活动；要求供应商不得强迫员工加班、不得扣留员工护照 / 身份证件 / 工作许可证作为就业条件，不得要求员工支付招聘费、押金等不符合国际劳工组织（ILO）准则的费用。

2.3 禁止歧视与骚扰

我们在所有经营活动中尊重个体差异，不因种族、国籍、民族、信仰、宗教、社会地位、家庭出身、年龄、性别、性取向、性别认同、残疾或疾病等因素实施歧视；禁止任何形式的骚扰行为（如言语侮辱、肢体冒犯、职场霸凌），要求供应商建立 “骚扰投诉渠道”，对违规行为及时调查处理。

2.4 尊重土著及当地居民权利

在矿产开发合作区域（尤其是非洲、东南亚的土著聚居区），我们要求供应商在项目启动前与当地社区、土著群体开展充分协商，尊重其土地所有权、使用权及传统习俗，不强行占用耕地、水源地或文化遗址；涉及土地征用的，需按当地法规支付合理补偿，并优先保障社区居民的就业机会。

2.5 保障职业健康与安全

我们秉持 “安全第一” 的原则，要求上游矿山、冶炼厂落实以下措施：井下作业配备通风、防尘、防爆设备，地面作业设置安全防护栏与警示标识；定期为员工提供职业健康检查（尤其是接触锑、砷等有害物质的岗位）；开展安全培训（如火灾逃生、矿难应急），确保员工安全意识与操作技能达标；建立 “工伤应急救援机制”，保障员工在受伤时能及时获得医疗救助。

2.6 规范工作时间与休假

我们依据业务所在国家的劳动法律法规，要求供应商合理安排员工工作时间（如中国每日不超过 8 小时、每周不超过 44 小时），加班需经员工同意且支付加班费；保障员工的法定休假权利（如带薪年假、产假、病假），不得因员工休假而克扣工资或变相辞退。

2.7 确保合理薪酬

我们要求供应商向员工支付的薪酬（含基本工资、加班费、绩效奖金、津贴）不低于业务所在国家及地区的最低工资标准，依法缴纳社会保险（如养老保险、医疗保险、工伤保险）；薪酬发放需做到 “按时、足额、透明”，每月提供工资明细，不得无故克扣或拖欠工资。

2.8 尊重结社自由与集体谈判权

我们依据国际劳工组织（ILO）核心公约及业务所在国家的法律法规，尊重员工的结社自由（如组建工会）及集体谈判权，不禁止员工参与合法的劳工组织，不阻挠员工与管理层就薪酬、福利、工作条件等议题进行协商。

2.9 建立补救与申诉机制

我们设立 “供应链人权申诉专线”（含电话、邮箱、线上平台），接收员工、社区居民或业务合作伙伴关于人权侵害（如童工、强迫劳动、歧视）的投诉与举报；建立 “举报人保护制度”，对举报人的身份信息严格保密，确保其不会因举报行为受到不公正对待；对查实的人权问题，要求供应商在规定期限内整改，并跟踪整改效果。

3. 环境保护

3.1 追求与环境和谐共生

我们在矿产采购、运输、加工全链条中，持续推进资源节约、环境保护与生物多样性保护，严格遵守业务所在国家及地区的环境法律法规（如中国《环境保护法》《矿产资源法》、欧盟《工业排放指令》）；优先选择通过 “ISO 14001 环境管理体系认证” 的供应商，共同降低供应链的环境足迹。

3.2 完善环境管理体系

我们要求供应商建立覆盖 “矿山勘探 - 开采 - 冶炼 - 废弃物处理” 的环境管理体系，制定环境目标（如 “废水排放达标率 100%”“固废综合利用率 80%”），定期开展环境影响评价（EIA）与内部审计；关键资源将定期抽查供应商的环境管理记录（如废水检测报告、固废处置台账），确保体系有效运行。

3.3 积极应对气候变化

我们主动采取措施降低公司运营及供应链的碳排放：要求冶炼类供应商优化工艺（如采用低能耗冶炼技术）、使用可再生能源（如太阳能、风能），逐步提升可再生能源使用率（目标 2027 年核心供应商不低于 30%）；在原料 / 产品运输中，优先选择江海联运、铁路运输等低碳方式，替代高能耗的公路运输；每年核算供应链 “Scope 3 碳排放”（含矿产开采、运输、冶炼环节），并制定碳减排路线图（目标 2030 年供应链碳减排 15%）。

3.4 严防环境污染

我们要求供应商在经营中严格控制各类污染物排放：

•      大气污染：冶炼厂需安装脱硫、脱硝、除尘设备，确保废气中二氧化硫（SO₂）、氮氧化物（NOx）、颗粒物排放浓度符合当地标准；

•      水污染：矿山废水（如采矿废水、选矿废水）需经处理达标后回用或排放，不得污染地下水或地表水；冶炼废水需进行重金属（如锑、铅、砷）去除处理，达标后排放；

•      土壤污染：矿山开采后需及时开展土地复垦（复垦率不低于 90%），种植本地植物恢复生态；冶炼厂周边土壤需定期检测，发现重金属超标时及时开展修复；

•      噪音与振动：矿山爆破、设备运行需控制噪音（如夜间不作业、安装隔音设施），避免影响周边社区居民生活。

3.5 规范资源回收与废物管理

我们要求供应商遵守业务所在国家及地区关于废物规范处理与回收利用的法律法规，对矿产开采及冶炼过程中产生的废弃物进行分类管理：

•      可回收废物：如废矿石、废金属、废包装材料，需委托有资质的机构回收再利用（如废锑渣用于生产锑合金、废铁桶重复使用）；

•      危险废物：如含重金属的污泥、废化学品容器，需按 “分类收集 - 标识存储 - 合规处置” 的流程，委托有危险废物处置资质的机构处理，杜绝随意丢弃；

•      生活垃圾：需集中收集并由当地环卫部门处置，不得在矿山或厂区内随意堆放。

3.6 加强化学物质管理

我们要求供应商依据相关法律法规（如中国《危险化学品安全管理条例》、欧盟 REACH 法规），对矿产开采及冶炼中使用的化学物质（如选矿药剂、冶炼助剂）进行全生命周期管理：建立化学物质台账，明确物质的危害特性与使用规范；对员工开展化学物质安全培训，确保其掌握正确的使用与防护方法；严格遵守产品中禁用或限用物质的要求（如禁止在锑产品中添加过量砷、铅），确保产品符合客户及环保标准。

3.7 推动循环经济实践

我们鼓励供应商开展循环经济创新，如：矿山开采中采用 “充填采矿法”，将废矿石回填矿井，减少地表塌陷与固废排放；冶炼厂将余热回收用于供暖或发电，提升能源利用效率；关键资源与供应商合作建立 “废料回收机制”，将生产中产生的锑渣、锡渣回收再加工，降低对原生矿产的依赖，实现 “资源 - 产品 - 废料 - 再生资源” 的循环。

4. 负责任采购

4.1 负责任矿产全链条管理

针对关键资源主营的锑、锡、钽、铌等矿产，我们实施 “全链条溯源 + 合规开采” 双重管控：

•      矿产溯源：要求供应商提供矿产的 “矿山名称 - 开采许可证号 - 开采时间 - 运输路径 - 加工节点 - 检测报告” 完整溯源文件，关键资源通过 “区块链溯源系统” 记录全流程信息，确保溯源数据不可篡改；对无法提供完整溯源信息的矿产，一律不予采购；

•      合规开采：禁止采购来自 “生态红线区（如自然保护区、水源地）”“联合国制裁地区”“冲突影响或高风险地区（如刚果（金）东部未受政府管控区域）” 的矿产；优先选择通过 “国际采矿与金属委员会（ICMM）可持续采矿标准”“RMI 负责任矿产保障体系（RSCI）” 认证的矿山原料；

•      冲突矿产排查：对锡、钽、钨、金、钴（3TG+Co）等冲突高风险矿产，要求供应商每年提交 “冲突矿产尽职调查报告”，证明矿产并非产自冲突地区或未被用于资助武装冲突；关键资源将委托第三方机构对报告进行核查，确保排查结果真实可靠。

4.2 构建需求波动应对体系

针对矿产行业需求受宏观经济、下游应用（如光伏、陶瓷、电子）影响较大的特点，我们与供应商共同构建灵活的需求响应机制：

•      需求预警：关键资源定期向核心供应商分享市场需求预测（如 “未来 6 个月锑产品需求增长 10%”），帮助供应商提前调整生产计划；

•      库存协同：与核心供应商建立 “安全库存共享机制”，在需求激增时优先调用安全库存，在需求下降时协商减少生产，避免库存积压；

•      多源供应：对锑、锡等核心矿产，建立 “多区域、多供应商” 的供应体系（如同时从非洲、东南亚采购锑矿），降低单一地区或供应商因政策、灾害等因素导致的供应中断风险。

4.3 业务连续性管理

为确保在自然灾害（如地震、洪水、干旱）、疫情、地缘政治冲突等危机事件发生时，仍能稳定提供矿产及金属产品，我们与供应商共同制定业务连续性计划（BCP）：

•      风险评估：要求供应商识别自身业务中的危机风险（如矿山因暴雨塌方、冶炼厂因疫情停工），制定应对预案（如备用矿山、远程办公机制）；

•      供应保障：与核心供应商签订 “危机供应协议”，明确危机期间的供应优先级（如优先保障医疗、光伏等关键领域的锑产品供应），约定不可抗力下的责任划分；

•      应急演练：每年组织供应商开展业务连续性演练（如 “矿山停电应急生产”“物流中断备用路线测试”），提升供应链的应急响应能力。

5. 供应商可持续赋能与协同

5.1 可持续性能力培训

我们针对不同规模、不同地区的供应商，提供定制化的可持续性培训：

•      基础培训：面向中小供应商，开展 “合规经营”“人权保护”“环境管理” 等基础课程，提供本地化语言（如英语、法语、斯瓦希里语）的培训材料与视频，帮助其理解并落地指南要求；

•      专项培训：面向核心供应商，开展 “矿产区块链溯源实操”“低碳冶炼技术”“ESG 报告编制” 等专项课程，邀请行业专家、第三方机构讲师授课；

•      案例共享：定期发布 “供应链可持续最佳实践案例”（如 “非洲某矿山的生态复垦方案”“某冶炼厂的废气脱硫技术改造”），组织供应商开展经验交流，协助解决可持续性实施中的技术难点。

5.2 可持续性绩效激励机制

我们建立 “供应商可持续性评分体系”，从 “合规性（30%）、环境绩效（30%）、社会绩效（30%）、创新实践（10%）” 四个维度，每季度对供应商进行量化评分（满分 100 分）：

•      激励措施：年度评分前 30% 的 “优秀可持续供应商”，可获得 “优先订单分配”“付款周期缩短（如从 90 天缩短至 60 天）”“合作项目优先参与权” 等激励；

•      创新奖励：对主动开展可持续创新的供应商（如开发出低能耗锑冶炼工艺、实现矿产 100% 区块链溯源、带动社区就业超过 500 人），关键资源将给予 “创新奖金”，并联合其申报行业可持续奖项（如 “中国绿色供应链奖”）；

•      帮扶改进：对评分低于 60 分的供应商，关键资源将出具 “整改通知书”，明确整改要求与期限，并安排专人提供技术帮扶；对整改后仍不达标且无改进意愿的供应商，将逐步减少合作直至终止合作。

5.3 供应链气候韧性建设

针对全球极端天气（如非洲干旱导致矿山缺水、东南亚洪涝影响物流）对供应链的冲击，我们与供应商共同加强气候韧性建设：

•      气候风险评估：要求供应商（尤其是矿山、冶炼厂）开展 “气候风险自查”，识别极端天气对生产、运输的潜在影响（如暴雨导致矿山塌方、高温影响冶炼设备寿命），并制定应对预案（如建设雨水收集系统、安装设备降温装置）；

•      低碳转型支持：针对高能耗的冶炼类供应商，关键资源提供 “低碳技术对接” 服务（如引入碳捕捉技术供应商、推荐节能设备厂商），协助其制定 “碳减排路线图”；对投入低碳改造的供应商，可在采购价格上给予适当补贴；

•      联合应急：建立 “供应链气候应急响应联盟”，在极端天气发生时，组织区域内的供应商共享资源（如 “甲矿山缺水时，乙矿山提供应急供水”“A 港口停运时，通过 B 港口转运”），共同保障供应链稳定。

6. 社会价值共创与社区责任

6.1 供应链社区支持

我们要求海外供应商（尤其是非洲、东南亚的矿山与冶炼厂）积极履行社区责任，带动当地发展：

•      本地就业：优先雇佣当地居民（本地雇佣率不低于 70%），尤其是妇女、青年与弱势群体；提供 “技能培训计划”（如采矿安全培训、设备操作培训、管理能力培训），帮助当地员工提升职业技能，实现长期就业；

•      基础设施改善：鼓励供应商参与社区基础设施建设（如资助当地学校、医院、道路、饮水工程），改善社区居民的生活条件；关键资源可与供应商按 “1:1” 比例共同出资设立 “社区发展基金”，用于社区公益项目；

•      文化尊重：要求供应商尊重当地社区的传统文化与习俗（如宗教节日、传统仪式），在矿山开采、生产安排中避免与当地文化冲突；定期与社区代表沟通，听取社区对项目的意见与建议，及时解决社区关切（如噪音扰民、水源污染）。

6.2 供应链多样性支持

我们鼓励与中小微供应商、女性创办企业、少数群体（如残疾人、土著群体）创办企业合作，促进供应链多元化与包容性：

•      目标设定：制定 “年度多样性供应商采购占比目标”（2025 年不低于 10%，2030 年不低于 15%），优先将小额订单（如辅料采购、技术服务）授予多样性供应商；

•      帮扶措施：为多样性供应商提供 “入门培训”（如 “如何对接大型矿业企业”“供应链管理基础”）、“付款支持”（如预付款比例提高至 30%）、“技术指导”（如协助优化生产工艺），帮助其提升竞争力；

•      平台搭建：组织 “多样性供应商对接会”，邀请下游客户、金融机构与多样性供应商交流，为其拓展业务渠道、获取融资支持。

7. 可持续性绩效透明化与监督

7.1 量化评估指标体系

我们制定《关键资源供应商可持续性 KPI 清单》，明确以下量化指标，每季度对供应商进行数据收集与评估：

7.2 监督与核查机制

我们通过 “多维度核查 + 第三方审计” 确保供应商可持续性绩效真实可靠：

•      日常监督：通过 “线上系统填报 + 线下资料抽查”，要求供应商每月提交环境检测报告、工资发放记录、矿产溯源数据等；对核心供应商，每季度开展一次现场核查（如检查矿山复垦情况、冶炼厂环保设备运行情况）；

•      第三方审计：每年委托 “ISO 14001/45001 认证机构” 或 “ESG 专业审计机构”，对核心供应商的可持续性绩效进行独立审计，出具审计报告；对审计中发现的问题，要求供应商在 3 个月内整改，并跟踪整改效果；

•      公众监督：鼓励员工、社区居民、NGO 等对供应商的可持续性问题进行监督，对有效举报（如发现供应商使用童工、非法排放废水）给予奖励（如 500-5000 美元）。

7.3 可持续采购报告披露

我们每年发布《关键资源可持续采购报告》，公开披露以下信息：

•      供应链可持续性进展：如合规供应商占比、矿产溯源率、碳减排成果、社区公益投入；

•      供应商评估结果：如优秀可持续供应商名单、存在问题的供应商整改情况；

•      下一年度目标：如 “2026 年实现锑矿 100% 来自合规矿山”“供应链碳减排 8%”；

•      反馈渠道：公布 “供应链可持续性反馈邮箱与电话”，接受客户、投资者、NGO 等利益相关方的意见与建议，持续改进可持续采购工作。

8. 合作与改进

关键资源将与业务合作伙伴保持密切沟通，共同推动本指南的落地：

•      指南宣贯：在合作初期，向供应商全面介绍指南要求，解答供应商的疑问；每年组织一次 “指南更新培训”，向供应商传达最新的合规、环保、人权要求；

•      问题整改：若通过核查发现供应商与本指南存在偏差，关键资源将出具 “整改通知书”，明确整改内容、期限与责任人；对重大偏差（如使用童工、非法采矿），将暂停合作直至整改达标；

•      反馈渠道：如供应商在执行指南过程中遇到困难（如技术瓶颈、成本压力），或发现关键资源内部存在不符合指南的行为，可通过 “供应链可持续性反馈专线”（电话：XXX-XXXXXXX；邮箱：supplychain_sustainability@keyresources.com）向我们反馈，我们将在 5 个工作日内回复，并及时处理。

我们相信，通过与业务合作伙伴的共同努力，本指南将成为推动供应链可持续发展的重要抓手，助力关键资源实现 “做世界一流的资源型矿业公司” 的愿景，为全球矿产行业的可持续发展贡献力量。